一、目的

云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》的要求，制定了本公司《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理規(guī)范》，同時(shí)也要求公司的供應(yīng)商采取一致的政策和行動(dòng)并因此制定了本《供應(yīng)商行為守則》（以下簡稱“守則”），以達(dá)到識(shí)別、預(yù)防和緩解礦產(chǎn)供應(yīng)鏈人權(quán)侵害、助長沖突的目的。

二、范圍

本守則適用于公司礦產(chǎn)原料供應(yīng)商，包括直接供應(yīng)商和間接供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）。

三、要求

公司要求供應(yīng)商開展盡責(zé)管理來識(shí)別、預(yù)防和緩解以下風(fēng)險(xiǎn)：

（一）與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：

在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”開展采購或經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，供應(yīng)商承諾既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

1.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

3.最惡劣形式的童工；

4.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

5.戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

（二）關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體1：

供應(yīng)商承諾不會(huì)容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方2購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

1.非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體3；并/或

2.在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)4；并/或

3.對(duì)中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易者非法征稅或勒索。

（三）關(guān)于公共或私人安全武裝：

供應(yīng)商承諾杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。5

供應(yīng)商承諾認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。

在供應(yīng)商承諾或供應(yīng)商承諾供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，供應(yīng)商承諾承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認(rèn)的處理公共或私人安全武裝的國際標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件所認(rèn)可6。尤其是，供應(yīng)商承諾將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。

供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會(huì)組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。

供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?、國際組織和民間社會(huì)組織開展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過小作坊或小規(guī)模采礦的方式開采出來的。

（四）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：

供應(yīng)商承諾不會(huì)提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。7

關(guān)于洗錢：

如果供應(yīng)商承諾有理由認(rèn)為，存在因開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商承諾將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。

關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：

供應(yīng)商承諾將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照所在國關(guān)于向政府部門繳納的稅費(fèi)信息公開的要求對(duì)此類支付進(jìn)行披露。

1企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國安理會(huì)有關(guān)決議對(duì)非國家武裝團(tuán)體進(jìn)行識(shí)別。

2“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團(tuán)體合作，為礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。

3對(duì)礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進(jìn)行“控制”是指i)對(duì)開采活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，包括對(duì)進(jìn)入礦區(qū)進(jìn)行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者的銷售進(jìn)行協(xié)調(diào)；ii)在礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易或銷售過程中利用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；或iii)在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。

4向礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進(jìn)行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運(yùn)輸路線、或礦產(chǎn)運(yùn)輸、購買、銷售等活動(dòng)作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產(chǎn)。

5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營所在國政府支付的法定稅收、費(fèi)用和/或特許開采費(fèi)。

6例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國際指導(dǎo)文件。

7參見經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國反腐敗公約》（2004）。